省十一次党代会报告提出了确保高质量建设现代化河南、确保高水平实现现代化河南的奋斗目标。省委书记楼阳生在商品交易所证券公司基金公司调研中指出，资本市场是产业升级的“助推器”，也是创新创业的“孵化器”，资本市场高质量发展事关现代化河南建设全局。践行“两个确保”需要借资本市场之力，适应发展趋势、修炼河南资本市场“内功”，依托资本市场作为市场经济金融体系的中枢，直面区域经济发展中的上市公司培育短板，增添市场经济的资金（资本）“血液”活力，服务实体经济、破解融资难题、优化资源配置，扩大经济总量，提高人均GDP水平，实现高质量发展。

　　强化宣传培训，唤醒资本意识

　　资本意识和运用能力直接影响到资本驱动各类要素互动耦合的投融资生态构建，制约上市公司的数量规模和带动区域经济发展的能力，进而驱动技术、市场、企业、资本等生产要素形成良性闭环。要强化宣传培训，唤醒资本意识，提高对资本价值的观念认识，树立金融思维，增强驾驭资本市场的意识水平，建立完善资本生态。学习研究深圳、上海等依托资本市场的相关文件法规保驾护航资本运作，促进地方经济发展的深层动因机理；探究借鉴海南、天津等依托“金融立省（市）”与“工业立省（市）”等战略相提并论，扎实推进“以提升金融业为突破口，带动整个地方经济发展思路”落地生根结硕果的背景逻辑。要建立完善培训企业库、专家师资库和培训课程库，实施大规模、系统性的资本市场业务培训，依托培训学习，打破固化思维模式，跳出条条框框，改善服务意识，增添创新意识、担当精神，促进企业与金融资本有机互动，促进资本市场要素加速整合河南优势资源。要用市场的逻辑谋事、用资本的力量干事，全面提升政府和企业利用资本市场的意识和能力，打造河南资本市场深层改变的新发端、新起点、新平台。要依托资本意识的改变提升引领要素流动和经济发展动能力量的叠加，释放出资本市场对GDP创造的乘数效应，增添“两个确保”的坚实基础。

　　抓住发展机遇，完善多层次资本市场

　　当前，资本市场迎来前所未有的发展变革，企业上市的门槛放宽、机会增多，河南资本市场完善与企业上市将迎来良好的发展前景和机遇。要依托河南制造业在绿色化、智能化改造等方面已经取得的明显成效，在完善河南资本市场进程中持续推动传统产业转型升级，走高质量发展之路。要顺势而为，紧紧抓住科技创新、资本市场繁荣发展的机会，争取更多的企业出彩和地方出彩。要完善多层次资本市场，补足河南资本市场短板。重视股票市场和抓住股权投资。用好主板、创业板、中小板市场，抓住科创板发展新机遇；用好境外市场和三板、四板市场。重视基金市场和培育基金业机构。畅通基金投资助推新技术产业发展的有效路径，助推河南科研机构和高等院校等实验室成果的市场化。重视债券市场和规范债券投资。依托债券市场融资在银行信贷、股票、基金等我国社会融资总额结构中份额较大的历史惯性地位，优化债券品种组合，完善扩充债市广阔空间。要牢牢抓住资本市场发展完善与质量提升的关键环节。以上市公司治理专项行动为抓手，不断提升上市公司的治理水平，提升河南上市公司良好形象；把好企业上市“入口关”，为市场引入源头活水；畅通市场“出口关”，在抓好退市制度改革落地实施中，吸取经验，不断修炼内功。要借助科技创新和金融资本两翼，在完善河南多层次资本市场进程中，确保河南企业和河南经济发展更好、飞得更高、走得更远，助推“两个确保”落地实施见实效。

　　发挥投资基金的助推作用，培育充实上市后备企业

　　在补齐资本市场短板，落实“两个确保”的过程中，优质上市企业后备力量的培育充实尤为关键。要建立完善分层次、分行业、分梯队的重点上市后备企业库。依托中原股权交易中心，建立动态调整机制，定期筛选推出一批主营业务突出、竞争能力较强、发展前景较好的重点上市后备企业。要打造提升创投基金的催化与推动作用，加大股权投资力度，支持创业投资和产业投资基金积极参与企业股改、上市、并购重组，提高企业对接多层次资本市场和资源整合的能力。要重视政府投资基金运作效率提升，推动已设立基金加快股权投资进度，帮助种子期、初创期企业股权融资，提升规范运作能力。充分发挥现代服务业基金、战略新兴产业基金等省级政府性基金作用，撬动社会资本在河南重点行业、重点领域设立子基金。鼓励国有企业发起设立创业投资和产业投资基金。要关注公司市值规模提升，推动设立企业并购重组基金，支持行业龙头上市公司积极开展并购重组，不断提升和扩大公司资本实力和市值规模，形成一批千亿元市值企业。推动省内钢铁、煤炭、化工等行业大型国企积极利用上市公司平台，通过并购重组、优质资产注入、整体上市等方式，借助资本市场深化国企改革，提高上市公司质量。引导经营困难的上市公司通过引进战略投资者、资产置换等方式加快转型升级，恢复盈利能力。对于重点上市后备企业的用地需求和其他要素支持要优先保障。借助投资基金对上市后备企业的培育引领和充实助推，打造“两个确保”的基础支撑抓手。

　　打造“专精特新”潜力，持续拓展上市公司后备力量

　　“专精特新”企业的科技发现和技术发明，加上资本力量助推，会产生助推实体经济发展的巨大能量。作为产业转型升级领头雁的重要环节，“专精特新”领域的新技术发现和应用，从实验室走向实体经济，新兴和高新技术产业的发展，需要人才支撑，资本支撑也至关重要，构成实现经济高质量发展需要协同共进的“两翼”。要建立完善“专精特新”中小企业的指导、扶持和服务措施，确立阶段性工作目标任务与举措，引导广大中小企业走“专精特新”发展道路，不断提升企业创新能力和专业化水平。要推动政银、证券及上市服务机构与“专精特新”领域精准对接，支持签订“专精特新”中小企业的战略合作协议，支持保障对河南“专精特新”企业的未来授信，助力“专精特新”企业高质量发展。积极参与择优推荐参评国家“专精特新”“小巨人”企业，提升河南“专精特新”中小企业的上市美誉度。要加强对实控人、董事、监事、高级管理人员等“关键少数”的培训和指导，培养新一代脱颖而出的优秀企业家，提升公司经营管理水平，打造国内一流的上市公司管理团队，壮大上市公司队伍。要利用好上交所、深交所、新三板等资本市场服务河南基地，加大科创板等重点上市后备企业的培育力度，支持符合条件的重点上市后备企业申请认定为高新技术企业。借助“专精特新”领域上市后备企业的培育拓展挖掘，构建“两个确保”的可持续落实潜力。

　　发挥政府引领作用，打造政企合作理想生态

　　营造良好的当地营商环境，落实到位各项政策措施，为企业上市和顺利经营发展创造理想的营商环境条件，是政府和企业共同的目标诉求。要打造政企合作完美生态，形成政府与企业共同补足资本市场短板的合力，实现多元共赢。要转变认识，明晰河南虽然地处内陆，但仍有基础条件去拥抱高质量发展、拥抱智能化的生态圈，注重产业品质的内在必然规律。要规范上市和拟上市企业的发展，健全完善证券执法司法体制机制，夯实资本市场法治和诚信基础，将上市法律风险等发展风险化解在萌芽状态，共同营造支持上市公司高质量发展的良好法治环境。要当好政府“服务员”角色。强化主动服务意识，对拟申报境内外首发上市企业，企业所在地各部门要积极帮助解决上市过程中的难题，扫清企业上市障碍；对企业涉及的项目审批、不动产变更、国有资产转让、税费缴纳、产权确认等历史遗留问题，各有关部门需积极解决、妥善处理；对企业上市挂牌前按规定需要出具的手续证明，各有关部门应在收到申请后限时出具，为企业挂牌上市提供便利。要完善优化公司上市的分阶段奖励激励机制，支持要素流动优化配置，引领鞭策企业做好“内功”修炼。借助良好营商环境，营造金融资本发力生态，护航“两个确保”落地平稳实施。（作者为河南省社会科学院 杜明军）